Compliance Officer

Hlavná:
- monitorovanie a pravidelné hodnotenie účinnosti opatrení a postupov potrebných na identifikáciu rizík spojených s nedodržaním povinností obchodníka s cennými papiermi a opatrení prijatých na nápravu zistených nedostatkov,
- poskytovanie poradenstva a pomoci príslušným osobám zodpovedným za poskytovanie investičných služieb, vedľajších služieb a výkon investičných činností pri dodržiavaní povinností obchodníka s cennými papiermi,
- vybavovanie klientskych sťažností
- dohľad nad dodržiavaním programu vlastnej činnosti na ochranu pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a ochranu pred financovaním terorizmu, komunikácia s FSJ

Vedľajšia:
Vedenie právnej agendy o.c.p.
- príprava predzmluvnej aj zmluvnej klientskej dokumentácie (dispozície s finančnými nástrojmi na základe pokynov klienta, riadenie portfólia, investičné poradenstvo, držiteľská správa)
- príprava a aktualizácia interných predpisov
- plnenie vybraných informačných povinností vo vzťahu k Národnej banke Slovenska, príprava podkladov pre výkon dohľadu, zastupovanie v konaní pred NBS (licencia, udelenie predchádzajúceho súhlasu)

Odborná spôsobilosť:
- preukázateľné vedomosti v oblasti regulácie finančného trhu a súvisiace predpisy, najmä:
- zákon č. 566/2001 Z.z. o cenných papieroch a investičných službách, MiFID II, CRR, MiFIR, vykonávacie predpisy
- zákon č. 203/2011 Z.z. o kolektívnom investovaní, AIFMD, UCITS
- zákon č. 186/2009 Z.z. o finančnom sprostredkovaní a finančnom poradenstve
- zákon č. 297/2008 Z.z. o ochrane pred legalizáciou príjmov z trestnej činnosti a o ochrane pred financovaním terorizmu
- zákon č. 359/2015 Z.z. o automatickej výmene informácií o finančných účtoch na účely správy daní, dohoda FATCA

- práca v mladom dynamickom kolektíve v moderných priestoroch v centre mesta

- odborný životopis (pri prijatí aj výpis z RT a potvrdenie o praxi); pre druhé kolo výberu aspoň 1 referenčný kontakt